Ковалева, С. Е. Управление комплаенс-риском кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем [Текст] / С. Е. Ковалева // Гуманитарные и социально-экономические науки. - 2013. - № 1. - С. 109-111. - Библиогр.: с. 111 . - ISSN 1997-2377
Рубрики: Экономика Кредитно-денежная система Финансы в целом Кл.слова (ненормированные): кредитные организации -- противодействие отмыванию денег -- административные меры -- комплаенс-риски -- терроризм Аннотация: Изменение механизмов надзора за деятельностью кредитных организаций в области противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также ужесточение санкций за нарушения антилегализационного законодательства обусловили необходимость выделения нового вида банковского риска - комплаенс-риска. Рассматривается природа и и сущность данного риска, методы управления им. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Ковалева, С. Е. Инструменты минимизации рисков кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем [Текст] / С. Е. Ковалева // Финансовый бизнес. - 2013. - № 2. - С. 48-54. - Библиогр.: с. 54 (13 назв.) . - ISSN 0869-8589
Рубрики: Экономика Кредитно-денежная система Кл.слова (ненормированные): кредитные организации -- российские банки -- теневая экономика -- преступные доходы -- легализация преступных доходов -- противодействия легализации преступных доходов -- риски -- риски легализации -- минимизация рисков -- официальные материалы -- законы -- кодексы -- международные регуляторы -- международные организации Аннотация: К настоящему времени теория банковского дела определила типичные виды банковских рисков, а также выработала эффективные механизмы управления их отдельными видами. Вместе с тем в условиях международного механизма противодействия легализации доходов, полученных преступным путем (ПЛД), российские банки были наделены статусом субъекта национальной системы ПЛД. Таким образом, в настоящее время деятельность кредитных организаций также сопряжена со "специфическими" рисками, присущими им как субъектам национальной системы ПЛД. В статье рассматриваются основные виды таких рисков, а также перечень инструментов, направленных на их минимизацию на макро- и микроуровне. Доп.точки доступа: Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег; ФАТФ Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |