Осипов, А. В. (аспирант кафедры финансового права РПА Минюста России). Финансовый мониторинг в кредитных организациях сделок, заключенных в иностранной валюте и подлежащих обязательному контролю в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма [Текст] / А. В. Осипов // Банковское право. - 2007. - N 6. - С. 37-38
Рубрики: Право Обязательственное право Кл.слова (ненормированные): служба комплаенс-контроля -- оценка сделок -- консенсуальные договоры Аннотация: Рассматривается проблема финансово-правовой оценки сделок, платежи по которым номинированы в иностранной валюте. |
Безчасный, Константин Васильевич. Психиатрия и психотерапия. Враждебность с точки зрения комплаенса в психиатрической практике [Текст] / К. В. Безчасный // Вопросы психологии экстремальных ситуаций. - 2012. - № 1. - С. 17-18.
Рубрики: Психология--Россия, 21 в. Медицинская психология Кл.слова (ненормированные): психиатрия -- психотерапия -- комплаенс -- психиатрическая практика -- враждебность -- комплаенс в психиатрической практике Аннотация: Об актуальности исследования комплаенса. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Фахретдинова, А. И. Комплаенс в современной американской и западноевропейской правовой теории и практике [Текст] / А. И. Фахретдинова // Современное право. - 2012. - № 10. - С. 105-110. - Библиогр. в сносках . - ISSN 1991-6027
Рубрики: Право--США--Германия--Великобритания Право отдельных стран Отрасли права, смежные с гражданским правом Кл.слова (ненормированные): комплаенс -- безопасность компаний -- правовые нормы -- риски -- юридическая ответственность -- предпринимательская деятельность -- конкуренция -- европейское право Аннотация: На основе анализа законодательства США, Великобритании и ФРГ, а также западноевропейской правовой теории и практики рассматривается понятие "комплаенс" и его роль в системе правовой ответственности юридических лиц и их исполнительных органов в целях обеспечения честной конкуренции в предпринимательской деятельности. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Майсак, Надежда Васильевна (кандидат психологических наук, доцент). Формирование комплаенса специалистов в системе послевузовского образования [Текст] : [Текст] / Н. В. Майсак, Г. В. Рябичкина // Гуманитарные исследования. - 2013. - № 1 (45). - С. 90-96. - Библиогр.: с. 95-96 . - ISSN 1818-4936
Рубрики: Образование. Педагогика Высшее профессиональное образование Кл.слова (ненормированные): девиации -- комплаенс -- послевузовское образование -- профессии Аннотация: В статье обсуждается проблема отклонений специалистов от профессиональной нормы и гармоничного стиля профессиональной деятельности; рассматриваются пути минимизации риска девиаций в профессии и возможность формирования комплаенса специалистов социономических профессий в системе послевузовского образования, повышения квалификации и профессиональной переподготовки. Доп.точки доступа: Рябичкина, Галина Владимировна (доктор филологических наук, профессор) Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Ковалева, С. Е. Управление комплаенс-риском кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем [Текст] / С. Е. Ковалева // Гуманитарные и социально-экономические науки. - 2013. - № 1. - С. 109-111. - Библиогр.: с. 111 . - ISSN 1997-2377
Рубрики: Экономика Кредитно-денежная система Финансы в целом Кл.слова (ненормированные): кредитные организации -- противодействие отмыванию денег -- административные меры -- комплаенс-риски -- терроризм Аннотация: Изменение механизмов надзора за деятельностью кредитных организаций в области противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также ужесточение санкций за нарушения антилегализационного законодательства обусловили необходимость выделения нового вида банковского риска - комплаенс-риска. Рассматривается природа и и сущность данного риска, методы управления им. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Трунцевский, Юрий Владимирович (профессор кафедры "Анализ рисков и экономическая безопасность"; доктор юридических наук). Корпоративный комплаенс как альтернатива законов, нормативов и правил [Текст] / Ю. В. Трунцевский, П. Ю. Раменская // Международное публичное и частное право. - 2013. - № 2. - С. 39-42 : табл. - Библиогр.: с. 42 (2 назв.)
Рубрики: Право--США--Ирландия--Южная Африка, 21 в. Международное публичное право Кл.слова (ненормированные): комплаенс -- законы -- правила -- стандарты -- компании -- корпоративный комплаенс -- комплаенс-программы -- комплаенс-функции -- нарушения -- этические программы Аннотация: О целесообразности внедрения комплаенс и этических программ. Доп.точки доступа: Раменская, Полина Юрьевна (внештатный аналитик) Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Беляев, Юрий Константинович (кандидат экономических наук ; профессор). Применение инструментов комплаенс-контроля для оптимизации корпоративного управления фармацевтическими компаниями [Текст] / Ю. К. Беляев // Известия Уральского государственного экономического университета. - 2013. - № 1. - С. 45-50 : табл. - Библиогр.: с. 50 (21 назв.) . - ISSN 2073-1019
Рубрики: Экономика Внутрифирменное управление. Менеджмент Кл.слова (ненормированные): корпоративное управление -- фармацевтические компании -- комплаенс-контроль -- корпоративный контроль -- совет директоров -- корпоративная культура -- хищения -- мошенничество Аннотация: Раскрывается содержание функций комплаенс-контроля в соотношении с реализацией принципов корпоративного управления. Обосновывается необходимость управления репутационными и правовыми рисками в организациях фармацевтической отрасли и целесообразность использования достижений мировой и отечественной практики в области комплаенс-политики. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Пантелеев, Б. Может помочь compliance [Текст] / Б. Пантелеев // Журналистика и медиарынок. - 2013. - № 6. - С. 34-37 : ил.
Рубрики: Средства массовой информации СМИ в целом Кл.слова (ненормированные): журналистика -- журналисты -- сетевые СМИ -- комплаенс Аннотация: Средства массовой информации на современном этапе. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Воробьева, Татьяна Борисовна (директор). Управление рисками нормативного несоответствия в микрофинансовых организациях [Текст] / Воробьева Татьяна Борисовна // Банковское право. - 2014. - № 4. - С. 49-57 : цв. фот. - Библиогр.: с. 56-57 (17 назв.). - Примеч. в сносках . - ISSN 1812-3945
Рубрики: Право Обязательственное право--Россия Кл.слова (ненормированные): банковское право -- банки -- микрофинансовые организации -- риски -- управление рисками -- система управления рисками -- комплаенс-риски -- правовые риски -- риск-менеджмент -- мегарегуляторы -- финансовые рынки Аннотация: В статье сформированы рекомендации по построению эффективной системы управления комплаенс-рисками микрофинансовых организаций. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Шарамко, М. М. (кандидат экономических наук; докторант). Аудит трансакционных издержек [Текст] / М. М. Шарамко // Управленческий учет. - 2014. - № 10. - С. 102-107 : схемы. - Библиогр.: с. 107 (8 назв.) . - ISSN 1814-8476
Рубрики: Экономика Аудит Кл.слова (ненормированные): трансакционные издержки -- бенчмаркинг -- комплаенс-аудит Аннотация: Цель исследования состоит в совершенствовании процесса определения критериев или стандартов сравнения в процессе аудита трансакционных издержек. Доказывается, что применение современных методов бенчмаркинга в рамках комплаенс-аудита позволяет повысить эффективность определения критериев или стандартов сравнения уровня трансакционных издержек. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Психологические основы повышения эффективности восстановительного лечения больных ИБС после коронарного шунтирования [Текст] = The psychological background for improving the efficiency of patient rehabilitation after coronary bypass surgery / Д. А. Еремина [и др.] // Вестник Санкт-Петербургского университета. Сер. 12, Психология. Социология. Педагогика. - 2014. - Вып. 1. - С. 54-68 : 1 таб. - Библиогр.: с. 65-68 (66 назв. )
Рубрики: Психология Медицинская психология Кл.слова (ненормированные): ИБС -- ишемическая болезнь сердца -- коронарное шунтирование -- КШ -- когнитивное функционирование -- комплаенс -- психическое состояние больных ИБС Аннотация: Показана необходимость комплексного изучения психологических факторов, потенциально значимых для эффективности восстановительного лечения больных ишемической болезнью сердца (ИБС) после коронарного шунтирования (КШ). Представлена программа эмпирического исследования, включающая изучение динамики эмоционально-аффективных, когнитивных, мотивационно-личностных, поведенческих характеристик (в том числе комплаентности) больных ИБС в процессе кардиореабилитации и предикторов возвращения пациентов к профессиональной деятельности. Доп.точки доступа: Еремина, Дарья Алексеевна (аспирант); Круглова, Надежда Евгеньевна (кандидат психологических наук); Щелкова, Ольга Юрьевна (доктор психологических наук; профессор); Яковлева, Мария Викторовна (аспирант) Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Коростелкин, М. М. (кандидат экономических наук; доцент). Налоговый комплаенс как система подтверждения достоверности расчета налоговых обязательств [Текст] / М. М. Коростелкин // Управленческий учет. - 2014. - № 11. - С. 60-64 : табл. - Библиогр.: с. 64 (4 назв.) . - ISSN 1814-8476
Рубрики: Экономика Финансы предприятия Кл.слова (ненормированные): налоговый комплаенс -- налоговые риски -- предприятия Аннотация: Рассматриваются этапы внедрения налогового комплаенса на предприятии. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Минаев, Владимир Александрович (доктор технических наук; профессор; ведущий научный сотрудник). Комплаенс как правовой и организационный регулятор в сфере туризма России [Текст] / Минаев Владимир Александрович, Кузнецов Валерий Александрович // Туризм: право и экономика. - 2014. - № 4. - С. 3-8 : 3 рис. - Библиогр.: с. 8 (11 назв.) . - ISSN 1813-1212
Рубрики: Сервис. Бытовое обслуживание Социально-культурный сервис и туризм Кл.слова (ненормированные): комплаенс -- управление рисками -- правовое регулирование -- туристско-рекреационный комплекс Аннотация: Вопросы применения в сфере туризма комплаенс - современной методологии и технологии управления рисками и правового регулирования. Акцентируется внимание на вопросах эффективного надзора за исполнением законных и нормативных политик и процедур функционирования туристских организаций. Основные определения в сфере комплаенс, ее стандартные политики, принципы и взаимодействие основных функциональных блоков системы комплаенс. Доп.точки доступа: Кузнецов, Валерий Александрович (президент) Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
339.7 Б 81 Бондаренко, Ирина Андреевна (кандидат экономических наук). Об особенностях внедрения международных банковских стандартов Банком России [Текст] / И. А. Бондаренко, авт. Т. П. Басилашвили = Specifics of international banking standards implementation by the Bank of Russia // Российский внешнеэкономический вестник. - 2015. - № 2. - С. 74-80 : 1 табл. - Библиогр.: с. 80 . - ISSN 2072-8042
Рубрики: Экономика Международные финансовые отношения Кл.слова (ненормированные): международные банковские стандарты -- банковские стандарты -- финансовый кризис -- глобальный кризис -- капиталы банков -- финансовая стабильность -- банковский надзор -- комплаенс-риски -- транспарентность -- банковская стабильность -- базельские соглашения -- нормативные документы -- статистические данные Аннотация: Банк России является активным участником рабочих групп Базельского комитета по банковскому надзору и Совета по финансовой стабильности. Глобальный кризис и его последствия потребовали от стран G20 создания новых стандартов банковской стабильности. Разработанные стандарты включают выявление национальных системно значимых кредитных организаций, требования по изменению структуры их капитала, проводимым операциям и другие меры. Банк России последовательно повышает надежность, устойчивость и транспарентность национальной банковской системы. Рассматриваемые действия Банка России носят текущий и планируемый характер. Доп.точки доступа: Басилашвили, Татьяна Павловна (кандидат технических наук); Всероссийская академия внешней торговли (Москва)Всероссийская академия внешней торговли (Москва) |
Кириллова, Ольга Святославовна (доктор экономических наук; профессор). Налоговые детерминанты развития экономики в новых условиях [Текст] / О. С. Кириллова // Вестник Саратовского государственного социально-экономического университета. - 2015. - № 2. - С. 73-77. - Библиогр.: с. 77 (4 назв.) . - ISSN 1994-5094
Рубрики: Экономика Финансовая система Кл.слова (ненормированные): налоги -- налоговая система -- налоговое стимулирование -- налоговый комплаенс Аннотация: Статья посвящена исследованию налоговых приоритетов развития современной экономики. Названы основные доминирующие направления развития налогообложения, адаптированные к современным экономическим и политическим реалиям и направленные на обеспечение устойчивости национальной налоговой системы: стимулирование малого бизнеса, информатизацию налоговых процессов, деофшоризацию экономики, налоговый комплаенс. Отмечается сложность и комплементарность происходящих налоговых преобразований. Итогом исследования является вывод о необходимости создания благоприятной налоговой среды для точек роста национальной экономики. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Боженко кандидат экономических наук, Е. В. Минимизация рисков международных инфраструктурных проектов с учетом комплаенс-рисков банка [Текст] = Minimizing the risks of international infrastructure projects, taking into account the bank's compliance risk / Е. В. Боженко // Страховое право. - 2015. - № 3. - С. 53-56 . - ISSN 1684-632X
Рубрики: Экономика Страхование Кл.слова (ненормированные): комплаенс-риски -- минимизация рисков -- банковские риски -- финансовые институты -- кредитные организации Аннотация: Статья посвящена перспективным направлениям оценки финансовой устойчивости финансово-кредитных институтов в России и за рубежом. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Ложкина, Лада Ивановна. Комплаенс как актуальная проблема медицинской психологии: теоретико-методологические аспекты [Текст] / Л. И. Ложкина // Известия Саратовского университета. Новая серия. Сер.: Философия. Психология. Педагогика. - 2015. - Вып. 3. - С. 75-80. - Библиогр.: с. 79-80. - полный текст статьи см. на сайте Научной электронной библиотеки http://elibrary.ru . - ISSN 1814-733X
Рубрики: Психология Медицинская психология Кл.слова (ненормированные): комплаенс -- комплаентное поведение -- психические явления -- психологические факты -- пациенты -- отражение болезней -- отношение к болезням Аннотация: Рассматриваются психические явления и психологические факты комплаентного поведения. Анализируются отражение болезни и тип отношения пациентов к болезни. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Шаститко, А. Е. Нужно ли в антитрасте правило "минус одна восьмая за комплаенс"? [Текст] / Шаститко А. Е. // Вопросы государственного и муниципального управления. - 2016. - № 1. - С. 38-59. - Библиогр.: с. 55-56 (21 назв. )
Рубрики: Право Организация межотраслевого управления Кл.слова (ненормированные): антимонопольное регулирование -- конкуренция -- антитраст -- антимонопольный комплаенс -- ограничение конкуренции -- штрафные санкции -- штрафы -- антимонопольное законодательство -- антимонопольные программы -- комплаенс-программы -- правовое регулирование -- антимонопольные органы -- компании -- защита конкуренции -- антимонопольная политика Аннотация: Анализ экономических оснований применения скидки с базового штрафа в размере одной восьмой для компании, нарушившей требования антимонопольного законодательства, но в тоже время принявшей антимонопольную комплаенс-программу. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Бейгуленко, С. А. (кандидат экономических наук). Организация комплаенс-деятельности современных фармацевтических корпораций в России [Текст] / С. А. Бейгуленко // Финансовые исследования. - 2016. - № 1 (50). - С. 12-19. - Библиогр.: с. 18-19 (11 назв.). - Рез. англ. - полный текст статьи см. на сайте Научной электронной библиотеки http://elibrary.ru . - ISSN 1991-0525
Рубрики: Здравоохранение. Медицинские науки Фармакология, фармация и токсикология в целом Кл.слова (ненормированные): фармацевтическое производство -- фармацевтическое корпорации -- комплаенс-менеджмент -- управление предприятиями -- управление рисками -- устойчивость предприятий -- методы оценки -- оценка рисков -- комплаенс-риски Аннотация: В работе определяются организация комплаенс деятельности современных фармацевтических корпораций. Основной тезис: комплаенс является основой устойчивого развития современной фармацевтической корпорации, снижающим транзакции. Целью статьи является разработка формирования комплаенс современных фармацевтических корпораций, определение областей приложения комплаенс, принципов комплаенс контроля, а также взаимодействие комплаенс с другими службами. Отмечено, что одна из важнейших функций комплаенс – оценка рисков, которые должны выявляться, систематизироваться, доводится до сведения сотрудников корпорации. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |
Николаева, Арина Александровна. Реализация комплаенс-функции в промышленности [Текст] / А. А. Николаева // Известия Санкт-Петербургского государственного экономического университета. - 2016. - № 1. - С. 126-130 : табл. - Библиогр.: с. 130 (4 назв.). - полный текст статьи см. на сайте Научной электронной библиотеки http://elibrary.ru
Рубрики: Экономика Экономика промышленности в целом Кл.слова (ненормированные): промышленность -- промышленные предприятия -- инновационная деятельность -- инновационное развитие -- инновационные товары -- риски -- управление рисками -- комплаенс-риск -- комплаенс-контроль -- комплаенс-функции Аннотация: Автором выполнен анализ современных тенденций развития российской промышленности. Промышленные предприятия функционируют в условиях непрерывных изменений и неопределенности, которую следует рассматривать с позиций единства рисков и шансов. Анализируются содержание и методы реализации комплаенс-функции и комплаенс-риски на предприятии. Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден) |